奧特曼回歸，最大贏家另有其人
JEREMY KAHN
2023-11-23
微軟CEO薩蒂亞·納德拉手握影響OpenAI的底牌。圖片來源：DREW ANGERER/GETTY·IMAGES
OpenAI的戲劇性故事在引發(fā)軒然大波后，結(jié)局似乎又回到了原點(diǎn)。
盡管山姆·奧特曼現(xiàn)在仍面臨著與解雇風(fēng)波相關(guān)的內(nèi)部調(diào)查，但他仍然坐回了CEO的位置。這場商業(yè)政變的策劃者要么出局（董事會成員海倫·托納和塔莎·麥考利），要么受到了嚴(yán)厲懲罰（聯(lián)合創(chuàng)始人、現(xiàn)任前董事會成員伊利亞·蘇茨克維爾）。
得到這樣的結(jié)果，奧特曼要感謝一個(gè)人：微軟CEO薩蒂亞·納德拉。
有人曾指責(zé)納德拉使公司過于依賴奧特曼的AI初創(chuàng)公司，卻無法保證微軟能在OpenAI董事會中至少占據(jù)一個(gè)席位。但在剛剛發(fā)生的一系列戲劇性事件中，微軟發(fā)揮的巨大影響力，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了OpenAI的其他任何投資者。
在奧特曼進(jìn)行重新?lián)蜟EO的談判時(shí)，有媒體爆料稱，作為協(xié)議的一部分，OpenAI的非營利性董事會將辭職，而背后的主要推動(dòng)者是微軟。并且，這項(xiàng)舉措得到了OpenAI投資者和公司員工的支持。
經(jīng)過這場風(fēng)波，將在OpenAI決策過程中獲得更多權(quán)力的微軟，或成最大贏家。
納德拉的底牌——錢和算力
根據(jù)The Verge報(bào)道，OpenAI董事會將進(jìn)行洗牌。新的初始董事會將由唯一留任的亞當(dāng)·丹吉洛、美國財(cái)政部前部長拉里·薩默斯，和賽富時(shí)前聯(lián)席CEO布雷特·泰勒組成，他們將組建一個(gè)更大的董事會，而奧特曼和微軟都希望獲得席位。
“我們對OpenAI董事會的變化而感到鼓舞。我們相信，這是邁向更穩(wěn)定、信息更全面、治理更有效之路的第一步。”納德拉在X上發(fā)文，“山姆、格雷格和我已經(jīng)進(jìn)行了討論，他們將在OpenAI未來的蓬勃發(fā)展和實(shí)現(xiàn)使命方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。我們期待在我們強(qiáng)大的合作基礎(chǔ)上，為客戶和伙伴提供下一代AI的價(jià)值。”
OpenAI的非營利性結(jié)構(gòu)與大量資金需求之間日益嚴(yán)峻的緊張關(guān)系，一直是矛盾的中心和源頭。
就現(xiàn)狀看來，錢贏了。這一結(jié)果并不令人意外。
OpenAI估值暴漲的原因是風(fēng)險(xiǎn)投資公司的收購要約，但這只是基于現(xiàn)有員工、創(chuàng)始人和早期投資者出售股份得出的紙面價(jià)值。（嚴(yán)格意義上來說，OpenAI簽署了利潤分成協(xié)議。OpenAI采用的是極不尋常的有限盈利結(jié)構(gòu)，它并不發(fā)行股份或股票期權(quán)。）
科斯拉風(fēng)投（Khosla Ventures）和億萬富翁里德·霍夫曼的慈善基金會，最初都在OpenAI的控股公司進(jìn)行了投資，但投資金額未對外披露。僅微軟就向OpenAI直接投入了大量現(xiàn)金和資源。2019年，微軟與OpenAI簽署了第一份合作伙伴協(xié)議，并承諾至少向這家AI初創(chuàng)公司投資130億美元。
據(jù)Semafor報(bào)道，截至目前，微軟僅向OpenAI交付了一小部分現(xiàn)金。它對OpenAI的影響力可想而知。
如果沒有微軟提供的持續(xù)現(xiàn)金流，OpenAI還能否維持正常運(yùn)營，這是個(gè)未知數(shù)。
雖然有媒體報(bào)道，OpenAI目前每個(gè)月的營收約為8,000萬美元，2023年的營收有望達(dá)到10億美元，與其在今年1月獲得微軟額外注資100億美元的承諾時(shí)相比，可能會翻10倍。但OpenAI燒錢的速度也是飛快的。
據(jù)《財(cái)富》獲得的資料顯示，2022年，OpenAI虧損5.4億美元，全年?duì)I收不到3,000萬美元。如果OpenAI的成本隨著營收增長而增加，為了維持運(yùn)營，它就需要微軟的持續(xù)支持。
除此之外，OpenAI全年都在大力招聘。有爆料稱，為了從谷歌（Google）、Meta和其他競爭對手公司挖來頂級AI研究人員，它開出了七位數(shù)薪酬，這是通常只有職業(yè)運(yùn)動(dòng)員才能拿到的薪酬水平。
納稅申報(bào)單顯示，在OpenAI開始運(yùn)營的第一年，即2016年，OpenAI聯(lián)合創(chuàng)始人及首席科學(xué)家伊利亞·蘇茨克維爾的薪酬為190萬美元。如今他的薪酬肯定翻了幾番。
GPU成本可能也在大幅增長。奧特曼稱，訓(xùn)練OpenAI的最新模型GPT-4的成本超過1億美元。通過粗略計(jì)算，在4月，運(yùn)行OpenAI最受歡迎的聊天機(jī)器人ChatGPT的成本約為每天700,000美元。隨著用戶規(guī)模不斷擴(kuò)大，成本可能變得更高。（雖然奧特曼表示，公司能夠優(yōu)化模型，降低ChatGPT每次回答問題的成本。）
此外，OpenAI訓(xùn)練和運(yùn)行模型，完全依賴微軟的云計(jì)算數(shù)據(jù)中心。圖形處理單元（GPU）是訓(xùn)練和運(yùn)行AI大模型必不可少的專業(yè)計(jì)算機(jī)芯片，但這種芯片出現(xiàn)了供應(yīng)短缺，加之OpenAI業(yè)務(wù)規(guī)模龐大，有數(shù)以千萬計(jì)的付費(fèi)用戶依賴其模型，這意味著這家AI公司無法輕易將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到其他云服務(wù)提供商。
如果奧特曼不重新?lián)蜟EO，納德拉可能威脅阻止OpenAI獲得算力，并暫停交付它所承諾的下一期現(xiàn)金。
雖然根據(jù)雙方簽署的合作伙伴協(xié)議，OpenAI對微軟有法定追索權(quán)，但在OpenAI的律師進(jìn)入法庭之前，微軟完全有能力影響OpenAI的業(yè)務(wù)。只要它想。
從長遠(yuǎn)來看，微軟可以使用其他領(lǐng)先的AI初創(chuàng)公司的軟件取代OpenAI的技術(shù)，例如Cohere或Mistral等新公司，甚至可以是奧特曼和因抗議奧特曼被辭退而選擇從OpenAI辭職的聯(lián)合創(chuàng)始人、總裁和前董事會主席一直在籌劃的新AI公司。
據(jù)彭博社報(bào)道，納德拉已經(jīng)告訴奧特曼，無論他接下來有什么舉措，都會支持他。
一顆四年前就被埋下的“定時(shí)炸彈”
目前的混亂，暴露出OpenAI錯(cuò)綜復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重漏洞。
微軟是一家有限責(zé)任公司的小股東，該公司由控股公司控股，而這家控股公司又由OpenAI的非營利性董事會、員工和其他風(fēng)險(xiǎn)資本投資者共同擁有。但這家控股公司由OpenAI的非營利性公司，通過另外一家有限責(zé)任公司控股。
OpenAI的非營利性公司的董事會只有六個(gè)席位，任何董事會成員必須在微軟投資的控股公司或有限責(zé)任公司中沒有任何財(cái)務(wù)利益。換言之，無論是微軟，還是OpenAI的其他投資者都不是董事會成員，在OpenAI的CEO任免上沒有任何發(fā)言權(quán)。
投資者有權(quán)參與OpenAI的利潤分配，直到他們收回初始投資再加上一個(gè)按浮動(dòng)比例確定上限的金額為止。最早的投資者能夠賺取初始投資100倍的回報(bào)，而后期投資者可以獲得的回報(bào)雖然規(guī)模較小，但依舊可觀。但在達(dá)到閾值之后，任何額外利潤應(yīng)歸OpenAI的非營利性公司所有。
這種結(jié)構(gòu)旨在保證OpenAI能夠融資數(shù)百億，甚至數(shù)千億美元，以實(shí)現(xiàn)成功開發(fā)通用人工智能（AGI）的使命。AGI處理大多數(shù)認(rèn)知任務(wù)時(shí)的智慧水平與人類相當(dāng)，甚至高于人類。這種治理結(jié)構(gòu)能阻止資本主義力量，尤其是一家大型科技巨頭控制AGI。
奧特曼本人正是這一結(jié)構(gòu)的主要設(shè)計(jì)者。
但也是奧特曼，最初為了10億美元，在2019年與納德拉簽署了協(xié)議。從那一刻開始，這種結(jié)構(gòu)基本上就變成了一顆定時(shí)炸彈。
OpenAI轉(zhuǎn)向依賴微軟這一家法人實(shí)體，來獲取所需要的大多數(shù)現(xiàn)金和算力，這基本上等于將公司的控制權(quán)交給了微軟。盡管這種控制權(quán)并沒有被寫入任何正式的治理機(jī)制。
諷刺的是，如果OpenAI的非營利性董事會按照他們設(shè)想的那樣，讓奧特曼復(fù)職，全體董事會成員辭職，這將證明奧特曼設(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)失敗——即OpenAI無法在從一家大型科技公司融資數(shù)十億美元的同時(shí)，還能不受這家公司控制。
2015年，奧特曼、格雷格·布羅克曼、蘇茨克維爾，和埃隆·馬斯克聯(lián)合創(chuàng)建OpenAI，就是為了避免一家大型科技公司壟斷AGI。當(dāng)時(shí)，DeepMind的AI研究進(jìn)展迅速，令他們心存警惕。
2014年，谷歌以6億美元收購了DeepMind。OpenAI的聯(lián)合創(chuàng)始人們擔(dān)心，如果DeepMind成功開發(fā)出AGI，這項(xiàng)超級強(qiáng)大的技術(shù)最終將被谷歌壟斷。他們創(chuàng)建的OpenAI是一家非盈利實(shí)體，開發(fā)AGI的目的是“造福全人類”，而不只是服務(wù)于一家公司的股東。埃隆·馬斯克最初承諾向該非盈利實(shí)體投資10億美元。
問題是，使用不斷擴(kuò)大的深度學(xué)習(xí)模型開發(fā)AGI，成本高昂，因?yàn)檫@個(gè)過程需要大量數(shù)據(jù)中心資源。奧特曼表示，他此前嚴(yán)重低估了OpenAI參與AGI競賽所需要的資金。
后來，馬斯克與奧特曼和其他聯(lián)合創(chuàng)始人，就研究實(shí)驗(yàn)室的控制權(quán)及其研究議程產(chǎn)生了分歧并憤然離職。于是，資金不足的問題變成了關(guān)乎OpenAI生死存亡的挑戰(zhàn)。
馬斯克帶走了他承諾的10億美元。（馬斯克表示，在未中斷與OpenAI的關(guān)系之前，他向該公司捐款4,000萬美元。OpenAI表示，在作為非盈利實(shí)體期間，共獲得了1.305億美元捐款。這并非一個(gè)小數(shù)字。但不足以讓它成功與谷歌DeepMind競爭。）
馬斯克撤資后，奧特曼不得不盡快尋找更多資金。他意識到，與尋找風(fēng)險(xiǎn)投資相比，向捐助者募款效率嚴(yán)重低下，因?yàn)榫柚叽蠖嗍菫榱说侄悾L(fēng)險(xiǎn)投資者又期待公司能帶來回報(bào)。
那么，要獲得算力，有一種很好的途徑——與一家能夠同時(shí)提供現(xiàn)金和算力的大型云服務(wù)提供商合作。微軟是一個(gè)絕佳選擇。
如果奧特曼提出的治理結(jié)構(gòu)所存在的缺陷，保住了他的CEO工作，卻讓他擊敗自己為保護(hù)AGI所設(shè)立的董事會，這將是莫大的諷刺。
如今，OpenAI向“安全第一”原則的反方向邁了一步。這對納德拉而言，意味著他在追求AI的發(fā)展速度時(shí)，阻力將會更小。與此同時(shí)，微軟對監(jiān)管方面的擔(dān)憂也得以松一口氣，因?yàn)樗贠penAI盈利子公司中，僅持有少數(shù)股份。這使反壟斷機(jī)構(gòu)無可指摘。
其實(shí)，在這場斗爭打響之初，納德拉和微軟就是注定的贏家。
若OpenAI員工，真如同他們所威脅的那樣集體辭職，跟隨奧特曼去微軟。微軟自然樂于張開雙臂迎接他們，這是最輕而易舉挖到行業(yè)頂尖人才的方式。只不過，這樣的事態(tài)發(fā)展方向，可能會被詬病為是以某種形式進(jìn)行商業(yè)合并，而被監(jiān)管敲響警鐘。
但如今的結(jié)果，帶給納德拉和微軟的，只有好處，沒有麻煩。（財(cái)富中文網(wǎng)）
譯者：劉進(jìn)龍
審校：汪皓
編輯：徐曉彤
