此人能打敗微軟嗎？
????也許不能。但是他的公司的專利權訴訟對微軟構成了自反托拉斯案之后最大的法律威脅 ????作者：羅杰?帕洛夫（Roger Parloff） ????想象一下，每生產一張 CD，你都能得到一美分。CD 技術的專利所有者的確得到了這些收益。美國索尼（Sony Corp.of America）和飛利浦（Royal Philips Electronics）從生產的每張 CD 中得到 3 美分，并從銷售的每臺 CD 機中獲得相當價格3% 的收益。那是相當不錯的流水──每年進賬幾億美元。掌握 DVD 關鍵專利技術的十家公司的收益也是這么來的。甚至具有顛覆性的、難以捉摸的 MP3──盜版行為勝利的象征──也為專利所有者創造了利潤；湯姆遜多媒體（Thomson Multimedia）和德國 Fraunhofer Institute of Erlangen 公司共同分享每個 MP3 播放器帶來的 75 美分，并從每個 CD 讀取裝置中獲得 3.50 至 5.00 美元不等的收益。 ????現在出現了一整套新技術，它在專利權收入方面可能將使以前的公司黯然失色。這個技術就是所謂的信用系統和數字版權管理（DRM）技術，它能確保了有價值的文件──聲音、圖像或文本──在數字網絡里傳輸。由于 Napster 這類網站的緣故，唱片業和好萊塢都在惡補 DRM 的重要一課。但是 DRM 的潛在應用遠遠超出了消費類媒體。舉例來說，對于金融服務、保健、律師行業，以及其它任何想要在數字網絡上輸送專有或機密數據、而不用擔心這些數據會出現在 YourCompanySucks.com 上的公司來說，這樣的技術可能都具有決定性意義。 ????現在想象一下，有一家公司掌握所有這些領域的專利權──不僅是保護音樂和電影的辦法，而且對數字商業進行全方位的保護。想象一下這家公司的收益會有多可觀。 ????加州圣克拉拉一家名為 InterTrust 的小型技術公司宣稱自己就是那家公司。雖然有人對此表示懷疑，但是包括消費電子產品巨人索尼和飛利浦在內的一些大公司卻認同此說，11 月，兩家公司提出用 4.53 億美元現金收購 InterTrust。當 12 月 30 日刊的《財富》即將付印時，收購已接近完成。 ????目前，InterTrust 有 39 位雇員和一系列專利: 26 項獲準專利，大約 85 項專利正在審批當中，所有這些專利都圍繞 DRM 和信用系統。InterTrust 還擁有一項引人注目的資產: 一個似乎是歷史上針對微軟賭注最大的專利訴訟案。這一訴訟案的指控可以讓人們感受到 InterTrust 所擁有專利的涵蓋范圍之廣（至少 InterTrust 是這樣看的）。InterTrust 說，在每一次微軟銷售以下軟件時，它的專利權都受到侵害──Window XP 操作系統；Office XP 套裝軟件；Word 2002 文字處理系統；Excel 2002 電子制表軟件；Outlook 2002 電子郵件客戶；PowerPoint 2002幻燈片演示軟件；Window 媒體播放器；Xbox videogame 操縱臺；應用于服務器、移動電話、袖珍計算機和消費電子裝置的微軟軟件；以及許多與微軟推出的先進的“bet the company”計劃──被稱為 .NET 的基于網絡的計算和服務平臺相關聯的軟件和工具。你明白這意味著什么嗎? InterTrust 正在尋求獲得一個禁令，禁止大約 85% 的微軟產品線的銷售（盡管 DRM 和信任系統技術只是每種產品的一個組成部分，但是都以微軟特有的方式，緊密結合到這些產品線中）。InterTrust 謀求獲得賠償金──如果微軟的行為被證明是蓄意的話，賠償金的數額可能增加兩倍。1976 年，寶麗來公司（Polaroid）在對柯達（Kodak）提起的專利權訴訟案中，最終迫使柯達放棄耗資 20 億美元進軍“立拍”市場的計劃，并賠償 9 億美元。但與 InterTrust－微軟訴訟案的規模相比，此案相形見絀。 ????由于收購懸而未決，索尼和飛利浦都不愿對訴訟案加以評論，他們正式披露的計劃只能在 11 月 13 日新聞稿中略加，他們稱將使“InterTrust 重要的 DRM 專利......能夠在公平和合理的基礎上更廣泛地得到應用。” 但是許多觀察員們認為，這兩家消費電子巨人收購的不僅僅是一個潛在的收入來源。他們還可能獲得聯邦政府無法通過反托拉斯案獲得的東西: 遏制微軟。微軟的批評者們抱怨說，微軟利用 PC 操作系統的壟斷地位，在服務器、機頂盒、移動電話、手持設備和消費類電子裝置等軟件市場使自己處于優勢地位。這些設備現在正變得更“智能化”，與計算機聯接更緊密。InterTrust 的專利權可能賦予索尼和飛利浦打擊微軟的武器。“我在尋找這樣一種交易,”一個安全方案交易商說。“比如說，｀微軟，你不要進入消費電子市場。你可以擁有 PC 市場＇。我要找那樣子的交易。” ????屬于癲狂科學家類型的維克托?希爾（Victor Shear）構思和創建了 InterTrust 公司，并擔任公司董事長。55 歲的希爾是一位著名的癌癥研究學者的兒子，他期望自己的成就不僅能獲得巨大的個人回報，同時也能夠推進人類文明。“維克托是在這樣一種環境下長大的，除非你把一顆人造衛星發射到軌道，否則就不回家，”InterTrust 的一位主管說。 ????“維克托?希爾無疑是我見過的最富有魅力的人,”一位在 90 年代中期購買 InterTrust 軟件產品的客戶說。這位客戶雖然心懷不滿，但是卻被希爾深深吸引。“他熱情、聰明，令人難可置信地堅定,”這位客戶繼續說。“那是他最好的、也是最糟糕的品質。” ????希爾只有一個社會學學士學位，在技術王國里幾乎是自學成材。1990 年時，通過因特網交易仍然是違法行為。但國家科學基金會（National Science Foundation）在第二年解除了禁令──希爾創立了 InterTrust 公司，他的遠大目標是希望發明能夠實現“以技術為中介媒體的商業”的核心技術。他想象著這樣一個世界：大部分商業交易能夠通過大量交互作用的硬件、軟件裝置以電子化的方式進行。例如，通過電話調制解調器與專用的服務器聯接（目前這已經很普遍）的方式，或者最終通過因特網聯接的方式。這些硬件設備和配套的軟件都需要某些保護手段，確保彼此能夠相互信任，可以根據可預知的規則處理重要的數字財產。 ????關鍵性問題是如何為數字文件提供持久性保護。如果杰克（Jack）想給吉爾（Jill）傳送一份特許的法律文件或一個加密的電影，加密技術可以保護文件在傳輸過程中免于被攔截讀取。但是一旦吉爾收到了文件，卻沒有任何技術能阻止她復制上百萬個數字化拷貝，在世界各地銷售。為了避免這一情況，人們必須將文件裝在一個安全的數字容器內，用標簽注明使用規則。例如：只有在得到特殊許可或向票據交換所交納 1.99 美元后，你才可以打開這個文件；你可以打開這個問題 X 次或者在 Y 天內可以打開這一文件；如此等等。要想演示或者閱讀加密文件，接收者需要使用文件創建者信任的特殊的軟、硬件，以使有關規則付諸實施。施樂公司（Xerox）的 Palo Alto 研究中心和 IBM 也在開發類似的項目。 ????希爾相信，通過創造迄今為止尚不存在的新型商業關系，DRM 能夠同時賦與生產者和消費者應有的權力。“他從來不讓我們忘記，我們不是在｀保護音樂'，”一位 InterTrust 的前雇員回憶說,“而是｀奠定網絡空間文明社會的基礎。' ” ????希爾在 InterTrust 的合伙人戴維?范?威（David Van Wie）1991 年初時說，希爾和他想最終在市場上 推出一種軟件產品，同時他們也明白首先需要開發出防御攻擊的專利。“如果我們開發的技術沒有取得成功，這也是一個技術支持,”他解釋說。這些專利權──包括軟、硬件問題解決方案──通過授權的方式，將給這家年輕公司一個獲得收益的潛在來源。 ????1995 年 2 月 13 日，希爾提起一份洋洋灑灑、厚達 1,000 頁的專利申請，公司內部稱之“大書”。這一專利申請將 InterTrust 如何安全地進行電子商務的方法具體化。即使這只是希爾要實現的宏偉目標的第一步；在此后數年時間里，InterTrust 還是提起了對“大書”的補充專利申請，以及全新的專利申請。 ????在提起申請后，希爾轉而生產一種真實的產品: 名為 Commerce Architecture 的軟件工具套裝。它將包括將數字文件打包的軟件；追蹤確認和授權的服務器軟件；接受顧客付款、追蹤使用、向專利權持有者付款的票據交換軟件；以及在終端使用者的個人臺式電腦上安裝的軟件，以使他們能夠打開受到保護的文件。 ????早在 1995 年 10 月，InterTrust 就宣布 Commerce 即將問世。包括環球音樂集團（Universal Music Group）、貝塔斯曼（Bertelsmann）、國民西敏銀行（National Westminster Bank）、三菱（Mitsubishi）和 Reciprocal 在內的許多一流客戶紛紛排隊訂購。Reciprocal 是一家已經倒閉的 DRM 的票據清算機構，曾經和索尼音樂娛樂（Sony Music Entertainment）和麥格勞－希爾（McGraw-Hill）這樣的客戶簽過合同。但是盡管 Commerce 套裝軟件樣板和程序已經問世，InterTrust 卻是在三年后才給客戶提供可供使用的完整軟件工具套裝──即使在那個時候，客戶仍然需要設計自己的應用程序。 ????考慮到一些客戶已經支付數百萬美元，你可以理解他們氣惱的心情。一位顧客說:“維克托的態度是，｀看，這是有史以來人類創造的最好的技術，所以做一個好孩子，耐心地等著吧。＇”盡管產品沒有問世，InterTrust 卻喚醒了沉睡的巨人。1997 年，微軟電子商務部門的官員與 InterTrust 的官員舉行了首輪會議。到 1998 年底，兩家公司陷入對可能出現的各種關系的談判中。談判持續到 1999 年 4 月，此時美國專利和商標局（U.S. Patent and Trademark Office）批準了“大書”中一系列專利的第一項專利。整個夏季，爭論空前激烈。微軟的首席談判人威爾?普爾（Will Poole）當時顯然預期兩家公司可能實現聯盟，在《華爾街日報》上贊嘆道: “InterTrust 正在解決在將來一段時間內不會是主流的問題。這非常具有遠見。” ????普爾現任微軟公司視窗新媒體平臺部門副總裁。回顧以往，他說,“我可以公平地說，我當時是一個建議與他們合作并實現雙贏的大膽倡導者，而當時即使在公司內部，誰也敢不肯定這是否明智。”“他們的觀點是，他們的系統會成為所有電子商務富有效率的核心,”他接著說。“人們無法不對那樣的遠景印象深刻。但是不付諸實踐的夢想總是很容易落空，尤其是在軟件行業。” ????1999 年夏季，雙方協商微軟用 1.4 億美元 InterTrust 換取20% 的股權 ──同時自 2002 年起，InterTrust 公司的軟件與 Windows 捆綁銷售，一位 InterTrust 的前主管說。但是這一交易并沒有落實。“InterTrust 沒有接受這一我所見到的微軟 的條件最優厚的交易,”這位前主管說。他認為 InterTrust 是受到了當時盛行的“傲慢之風”的影響。InterTrust 則強烈否認曾經放棄過這樣一個交易。 ????當然那時候，技術泡沫仍處于膨脹階段，InterTrust 準備上市。1999 年 10 月， InterTrust 在 IPO 中募集到 1.234 億美元；6 個月后的二次募股又圈到 9,220 萬美元。股票起始價格為 9 美元，2000 年 2 月達到 97 美元的高位。InterTrust 公司 員工增加到 376 人。 ????你能猜到此后發生的事情。2001 年 8 月，股票價格跌至低于 1 美元。2000 年初，當 InterTrust 的市值開始迅速蒸發時，微軟啟動了重心在于網絡計算的.NET 項目。InterTrust 的主管們驚恐地看到，微軟開始在幾乎所有產品上增加 DRM 和信用功能。 ????因為微軟為開發商提供軟件工具，所以詳細記錄了產品的運行情況。“對于微軟的客戶來說這是一件好事情,”InterTrust 首席技術官戴維?馬埃爾（David Maher）解釋說, “但是坦白地說，這也使我們能夠非常清楚地看到他們在侵權。” ????馬埃爾說話字斟句酌。在來到 InterTrust 之前，有數學博士學 位的馬埃爾是研究貝爾實驗室（Bell Labs）的研發工程師，是美國軍方、情報部門以及包括總統在內的政府高官使用的保密電話的主要設計者。 ????InterTrust 并不認為所有的 DRM 產品都侵害了其專利權。“包括 DRM 技術在內，仍然有許多并不侵權的安全功能，”馬埃爾說。“我們的做法與 IBM、或者施樂不同”他接著說。“而微軟選擇了我們的方法。至于它是怎樣做的以及為什么要這樣做，我不想加以猜測。”2001 年 4 月，InterTrust 起訴微軟。 ????去年 7 月上任成為微軟首席法律顧問的布萊德?史密斯（Brad Smith）將 InterTrust 一案與財大氣粗的微軟近幾年來遭遇的 20 多個專利訴訟案歸為一類。他將這些訴訟案的發生至少部分歸結于泡沫的破裂。“有許多企業有些有趣的、在當時甚至是有價值的想法,”史密斯說,“但是那些不太可能成功或者實際意義不大的商業模式有些超前了”。為了突出微軟反托拉斯案后更為親切、溫和的形象，史密斯繼續說, “有些時候，對于來自知識產權的收益存在著不切實際的預期。InterTrust 可能就是這樣一個例子。”確實微軟最近以來的專利訴訟記錄證實了史密斯的觀點: 自 1994 年敗訴被判罰 1.2 億美元以來，微軟已經在 9 起結案的專利訴訟案中連續勝訴。此外微軟還贏得了另外三個訴訟裁決，目前這三個訴訟案正處于上訴階段。 ????然而，InterTrust 訴訟案在規模方面，更重要的是，在持久力方面，都有別于其它訴訟案。其它大部分訴訟案是由處境困難的小公司甚至是由發明者個人提起的。而 InterTrust 目前有 1.25 億美元現金，而它不會很快地用完這些現金。2002 年 4 月，盡管 DRM 產品的市場還處于萌芽狀態，InterTrust 停止了銷售產品，轉變為一家純粹的知識產權公司，員工人數被削減到 39 人，每季度燒錢下降到 400 萬美元。 ????一個月之后，索尼同意付費使用 InterTrust 的專利，并預支了 2,850 萬美元的使用費。這些專利對于──例如，索尼的以 DRM 的形式保護的音頻和視頻播放機，以及記憶棒和用于手持裝置的軟件──來講具有重要的意義，這些裝置都在等待這樣的一天，屆時唱片公司和好萊塢將廣泛地以 DRM 保護的格式發行影片。這一交易使得 InterTrust 首次實現季度盈利，同時也代表著對它的專利的重要性和有效性投的一張至關重要的信任票。 ????從本質上講，微軟針對侵權訴訟案的辯護涉及兩個層面: 首先微軟的產品并沒有侵權，而即使這些產品侵權，InterTrust 的專利本身也是有缺陷的。普爾強調指出，負責開發微軟的 DRM 產品的工程師從來沒有看過 InterTrust 的同類產品。InterTrust 在遵守不泄露機密協議的前提下，的確曾經允許兩名微軟工程師花了一天時間查看 InterTrust 的技術，以驗證 InterTrust 的確擁有它所宣稱的技術，普爾說。但是那兩名負責審查的工程師被與那些實際設計并制造微軟產品的人員隔離開來，而且他們從 InterTrust 得到的信息非常有限，普爾說。 ????事實上，InterTrust 的秘密在當時顯得過于“神秘”，普爾宣稱。“我們談的是在一家私人公司中投資數百萬，而我個人作為這一項目的倡導者，卻從來不曾看到他們產品的運行。我想象著自己和 比爾?蓋茨（Bill Gates）坐下來討論時說，｀是的，比爾，我沒有看到這個產品，但是，相信我，維克托說它很好。＇” ????然而，普爾的話并不能消除微軟被裁定侵權的可能性。在無意的情況下也可能造成侵權行為；而蓄意侵權則會增加賠償金的數額。當然 InterTrust 的主管們堅持認為，微軟的侵權行為絕對是蓄意的。“我不認為涉及這一訴訟案的任何行為是無意之舉,”談判代表之一、InterTrust 執行副總裁帕特里克?源（Patrick Nguyen）說。“我們最初與他們談判時，他們沒有做任何事情──或者甚至想到過DRM 或信用系統,”他聲稱。“我們花了很長時間教育他們”。 ????至于微軟針對 InterTrust 的專利權有效性的挑戰，他們則是以所聲稱的不確定性、明顯性和缺乏創新為前提。即便是不在雷蒙德，針對 InterTrust 的專利權，在 DRM 的其他研究人員中也存在著一些懷疑。在 90 年代初期，如果不是更早的話，IBM、施樂以及美國當地和日本大學里的研究人員便在研究同樣的問題。如果他們中間的任何人曾發現了與 InterTrust 后來得到專利授權的解決方案相同的解決方法，那些指控就會由于“已有先例”而被判決無效。 ????法官和陪審團需要依照每一條指控，將 InterTrust 的專利先與 “已有先例”的各種方法，然后再與微軟的幾十種產品的內部構造逐一進行比較。在這一繁瑣的任務完成之前，沒有人知道 InterTrust 的專利是否能夠確保自己的地位。 ????而且即使 InterTrust 獲勝的機會很小，其影響仍然非常巨大。“我無法想象微軟這樣規模的公司能夠冒險讓這一案件提請法院審判，蒙受潛在的損失,” 源說。“我們有 144 項指控。只要有一項指控能夠成立便大功告成。” ????“我認為你可以把所有這些指控的每一項都當做一枚核彈頭,”InterTrust 副總裁和首席法律顧問馬克?斯卡迪納（Mark Scadina）說。“如果這些指控中有十項指控能夠得到認可的話，從被告的角度來講， 結果便是災難性的。” ????這使我們回到索尼和飛利浦。假設他們完成了對 InterTrust 的收購，他們將決定如何繼續進行這場龐大的訴訟──除了專利，這幾乎是 InterTrust 剩下的全部資產。 ????新的老板需要快速決策，因為 5 月份這一訴訟案將進行關鍵的聽證，美國特區法官索昂得?阿姆斯特朗（Saundra Armstrong）將就重要的專利權術語進行定義。寬泛的定義通常預示著原告有可能獲勝，而狹隘的定義則是失敗的先兆，因此這是一個關鍵性事件。 ????一些觀察員認為，與微軟有業務關系的索尼和飛利浦將很快地謀求和解，讓雙方都得到安寧：微軟得到不被停業的保證，索尼和飛利浦新的專利資產不會被法院宣布無效。 ????但是如果專利權是他們的唯一目標的話，一些觀察員們不相信這些公司會將 5 億美元花在還沒有申請下來的專利上。他們將專利看成是在這個逐漸變小的世界中保護自己領地的武器──在這個世界里，電視、音頻播放器和計算機的功能將逐漸重疊。 ????“飛利浦公司和索尼不愿意像 PC 制造商那樣與他們的客戶完全脫離,”一位 DRM 行業的業內人士。“利用 InterTrust 的知識產權，他們可能發現了一個非常富有效率的談判籌碼......這是一切的核心所在。” ????這是一場針對一個尚不存在的市場的高賭注的戰爭。沒有哪家公司（包括微軟在內）已用 DRM 的產品賺到了錢。人們長時間以來預期的“早期使用者”──唱片行業和好萊塢──還只是在試探性使用 DRM 產品。對于 DRM 產品是否能夠擊敗黑客或者贏得消費者的認可，目前尚存在持續性的懷疑。目前還沒有人清楚，內容受到保護的音像制品如何能夠與在點對點的共享世界里大量存在的免費音像制品進行成功地競爭。 ????然而，微軟和 InterTrust 兩家都投入了數億美元，因為他們相信長期擁堵的瓶頸將被打破，而索尼和飛利浦公司現在又共同投入了 5 億美元。 ????微軟首席法律顧問布萊德?史密斯（Brad Smith）宣稱，DRM 正在開始尋找市場。“現在有七個音樂和錄像帶訂購商在使用 Windows DRM,”他說，“到目前為止，我們的 DRM 技術已經促成了 1,100 萬個購買內容受到保護的音樂和類似產品的交易”。事實上，當史密斯談到關于 DRM 的問題時，他聽起來與 InterTrust 創始者希爾一模一樣──盡管他更溫文爾雅、更腳踏實地。史密斯強調說，DRM 的未來將會遠遠超越于基于娛樂業的內容保護。例如，DRM 將被用來“保護醫療記錄、財務數據、企業信息、法律和商業文件等,”他說。 ????InterTrust 和微軟顯然都同意 DRM 最終能成功地使企業擁有數字財產的權利。屆時，唯一的問題將是，誰擁有 DRM? ????譯者：孫鈺 相關稿件
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